NEO Finance houdt zich aan het beleid ter voorkoming van het witwassen van geld en de financiering van terrorisme in overeenstemming met de wetten van de Republiek Litouwen, evenals relevante lokale en internationale regelgeving.
Algemene informatie over internationale sancties
Internationale sancties zijn beperkende maatregelen die worden uitgevoerd om de vrede en veiligheid in de wereld te beschermen.
Deze maatregelen worden opgelegd door entiteiten zoals de Verenigde Naties (VN), de Europese Unie (EU) en individuele landen zoals de Verenigde Staten (VS) en zijn gericht tegen staten, personen en entiteiten die mensenrechten schenden, betrokken zijn bij religieuze, etnische of territoriale conflicten, terrorisme steunen of internationale normen en principes overtreden.
Internationale sancties hebben als doel gedrag te veranderen, illegale activiteiten te stoppen of de acties van de gesanctioneerde staat of persoon in te perken. Er zijn verschillende vormen van sancties, waaronder reisverboden, het bevriezen van tegoeden, beperkingen op goederen en diensten zoals wapenembargo's, gericht op specifieke economische sectoren zoals de financiële sector en andere gebieden.
Internationale sancties uitgevoerd door NEO Finance
VN-sancties: Alle lidstaten van de Verenigde Naties zijn verplicht om resoluties van de VN-Veiligheidsraad te accepteren en uit te voeren.
EU-sancties: Sancties binnen de Europese Unie worden gehandhaafd door middel van verordeningen van de Raad van de EU en hebben directe rechtskracht in alle EU-lidstaten.
Amerikaanse financiële sancties: Opgelegd door middel van Executive Orders van de Amerikaanse president en uitgevoerd door het Office of Foreign Assets Control (OFAC) binnen het Amerikaanse ministerie van Financiën.
Door te voldoen aan de Amerikaanse financiële sancties voldoet Neofinance aan goede marktpraktijken.
Soorten internationale sancties
Hier volgen de belangrijkste soorten internationale sancties die door NEO Finance worden geïmplementeerd:
1. Targeted Asset Freezes: Deze financiële sancties richten zich op specifieke personen en rechtspersonen door hun toegang tot fondsen en activa te beperken.
2. Wapenembargo's en beperkingen op goederen voor tweeërlei gebruik zijn regelgevende maatregelen die worden opgelegd om de handel en distributie van specifieke goederen om veiligheids- en non-proliferatieredenen te controleren. Neofinance houdt zich aan embargo's en beperkingen die zijn opgelegd door verschillende entiteiten zoals de EU en de VS.
3. Economische kernsectorsancties zijn gericht op specifieke sectoren van de economie van een doelland, zoals energie, financiën en transport.
Bevriezingen van tegoeden en bepaalde sectorale beperkingen gelden ook voor rechtspersonen die indirect eigendom zijn van of gecontroleerd worden door aangewezen personen, zelfs als deze entiteiten niet expliciet op sanctielijsten staan.
Beperkingen op de handhaving van internationale sancties
Als gevolg van internationale sancties en intern beleid onthoudt het bedrijf zich van het verwerken van transacties die direct of indirect verband houden met landen/regio's waarvoor uitgebreide sancties gelden van de EU en/of de VS.
Om naleving van internationale financiële sancties te garanderen, kan Neofinance transacties opschorten en tijdens het onderzoeksproces om aanvullende informatie en/of documentatie vragen.
Koppelingen: